靜安區中興路律師：2021年1月22日，第十三屆全國人民代表大會常務委員會第二十五次會議表決通過新修訂的《行政處罰法》（簡稱“新《行政處罰法》”）。新《行政處罰法》將于2021年7月15日起施行。　《行政處罰法》以提取公因式的方法，對行政處罰的設定與執行等一般程序性問題作出規定，有利于保護行政相對人的合法權益，有利于規范行政機關行政處罰權的規范行使。《行政處罰法》自1996年10月1日施行以來，先后于2009年、2017年作了兩次個別條文的修正。此次修訂，修改、增加的條款和內容較多，是《行政處罰法》自1996年頒布和實施后以來的首次全面大修。

 

　　一、《行政處罰法》的修法目的

　　《行政處罰法》自1996年實施至今已歷經24年。隨著我國經濟、法治水平的不斷提升，《行政處罰法》的缺點開始在實踐中顯現。《行政處罰法》與新時期建設法治政府、法治國家的歷史使命，與新型行政管理體制和政府職能，與不斷發展中的實踐，逐漸產生了一些不適應，行政處罰手段單一、 地方治理手段不足、與經濟社會發展水平不匹配、程序不完備等問題逐步凸顯。為了解決上述問題，本次修法提上日程。此外，在堅持處罰法定原則的基礎上，本次修法還注重發揮地方立法積極性、加強對行政機關權力運行的監督和制約。

 

　　二、《行政處罰法》的主要修法內容

　　此次《行政處罰法》的全面大修，修改、增加的內容主要可以概括為以下幾個方面：首次明確了行政處罰的定義、適當調整了行政處罰的種類、擴大了行政處罰設定權限、明確下放行政處罰權的條件和情形、細化了行政處罰的適用、進一步規范行政處罰程序、完善了行政處罰的執行等。
 

　　行政處罰的定義和種類

　　（1）首次明確了行政處罰的定義

　　在《行政處罰法》的立法過程中，曾考慮過對行政處罰進行明確定義，但由于當時的立法和實踐經驗尚不充分，最終出臺的法律未實現這一設想。[2]三部行政行為法中，《行政許可法》和《行政強制法》都在總則中對行政許可和行政強制的定義作了明確規定。《行政處罰法》增加規定行政處罰的定義，有助于明確行政處罰適用范圍、行政訴訟管轄、行政訴訟起訴期限等問題。原《行政處罰法》第8條第（七）項“法律、行政法規規定的其他行政處罰”由誰來判斷，如何判斷某一行為是不是行政處罰？存在缺乏認定標準、認定主體不明確的問題。立法之初，本意是設置兜底條款，而實踐中該一條款卻成為僵尸條款。本次修法，為行政處罰下定義，可以推動學界理論研究，也可以激活行政處罰種類的兜底條款。另外，本條將“依法”提前到行政機關后面，可以指出除《行政處罰法》之外，行政處罰也應當依照特定的行政管理秩序法律、法規、規章的特別規定作出。

　　另外，行政法學界對于行政處罰的定義，討論較為深入。沈巋教授認為，行政處罰的定義是必要的，有助于確定行政處罰法的適用范圍，盡管具體如何措辭尚有討論余地。[4]姜明安教授認為，將行政處罰的內涵確定為“減損權利或者增加義務”，這不能使行政處罰與行政強制、行政命令（禁令）、行政監管行為的內涵相區別。因為行政強制、行政命令（禁令）、行政監管行為同樣會對行政相對人減損權利或者增加義務。[5]結合以上觀點可知，目前行政處罰的定義并非毫無瑕疵，今后仍然可以結合行政處罰實踐進一步完善。

　　（2）調整了行政處罰的種類

　　新《行政處罰法》在原《行政處罰法》第8條的基礎上增加了“通報批評、降低資質等級、限制開展生產經營活動、責令關閉、限制從業”5類行政處罰種類，并且刪除掉了二次審議稿中的“責令停止行為”、“責令作出行為”2類。

　　隨著社會經濟、科學技術的發展，違法行為的種類更為多樣。近些年來，為了實現行政執法目的，行政機關不斷創新治理手段，以有效規制違法行為。從法律上供給行政處罰手段，將行政機關的執法手段納入行政處罰法治軌道上來，成為此次修法的重要內容。在一次審議稿公布以后，“責令停止行為”、“責令作出行為”是否應當列入行政處罰的種類，爭議很大。很多學者認為責令停止行為不是行政處罰，“責令作出行為”也與行政強制相混淆。還有學者認為，將具備處罰性的部分失信懲戒措施列入行政處罰種類，可以在因失信懲戒引發爭議時，將此類爭議納入行政復議、行政訴訟的救濟渠道，在更加規范的制度體系下保護當事人合法權益。[6]

　　澄明認為，“責令停止行為”、“責令作出行為”本身并非行政處罰，也與“責令改正違法行為”這一行政命令行為存在一定的競合。責令行為，具有預防性、糾正性、懲戒性等多重功能。而“責令改正違法行為”，是為了責令當事人把違法狀態恢復到合法狀態，而不是對當事人施加的額外不利。實踐中，懲罰性功能、糾正性功能一般在責令行為中是并存的。因此，難以將責令行為劃入行政處罰種類。另外，考慮到《社會信用法》將對失信懲戒措施予以規定，除了“限制從業”，大部分失信懲戒措施未進入此次明確列舉的行政處罰種類。總體上看，此處修改，進一步明確、增加了行政處罰的種類，沒有把與其他行政管理措施邊界不明的行政行為納入行政處罰種類，有利于在行政執法、司法實踐中更為清晰的認定行政處罰的性質，以保護行政相對人尋求行政、司法救濟的權益。
 

　　行政處罰的設定權

　　（1）增加了對行政法規設定行政處罰的限制

　　本條新增的第3款，直接與備案審查制度相關聯。2015年修正的《立法法》第98條第1款第（一）項規定：“行政法規報全國人民代表大會常務委員會備案。”該條款規定了行政法規的備案審查制度。新《行政處罰法》的此處修改，增加了三種行政法規設定補充行政處罰的程序、約束性要求（一是以聽證、論證的形式廣泛聽取意見的程序要求；二是向制定機關作出書面說明；三是要求行政法規報送全國人大常委會備案時，應當說明補充設定行政處罰的情況），有利于國務院以行政法規的形式依法、科學補充設定行政處罰。

　　（2）完善了地方性法規補充設定行政處罰的規定

　　在堅持法制統一原則的前提下，為地方性法規適度“松綁”，放寬其行政處罰設定權，既符合中央充分發揮地方立法主動性和積極性的政策精神，也有利于解決地方立法遇到的實際困難。[7]此處修改，規定了地方性法規有權補充設定行政處罰。但又以三種法定程序，限制該補充設定權。一是聽證、論證聽取意見的程序要求。二是向制定機關的書面說明要求。三是地方性法規報送備案時的說明義務。《立法法》第98條第1款第（二）項規定：“省、自治區、直轄市的人民代表大會及其常務委員會制定的地方性法規，報全國人民代表大會常務委員會和國務院備案；設區的市、自治州的人民代表大會及其常務委員會制定的地方性法規，由省、自治區的人民代表大會常務委員會報全國人民代表大會常務委員會和國務院備案。”《立法法》該條款規定了地方性法規的備案審查制度。而新《行政處罰法》增加地方人大及其常委會制定的地方性法規在報送全國人大常委會、國務院備案時，對補充設定的行政處罰進行說明的義務，將發揮備案審查制度對地方立法的監督作用，有利于地方人大及其常委會以地方性法規的形式依法、科學補充設定行政處罰。

　　（3）增加了對行政處罰進行定期評估的規定

　　此處修改，學習了《行政許可法》中關于行政許可事后評價的制度設計。有利于解決實踐中出現的常年不用的行政處罰措施、行政處罰不適當的情況。定期對已經設定的行政處罰進行評估，可以減少實施效果不好、通過其他行政管理方式可以替代、與實踐發展不相適應等不必要的行政處罰事項，達到簡政放權、優化營商環境的目的。
 

　　行政處罰權的管轄規定

　　（1）增加綜合執法制度和相對集中行政處罰權

　　綜合行政執法制度，自1996年立法時就存在。此次相對集中行政處罰權制度，意在減少執法層級、整合執法隊伍、提高執法效率。第18條第1款，明確了在哪些領域建立相對集中行政處罰權。具體負責統籌領導上述領域相對集中行政處罰權實施的國家部委為住房和城鄉建設部、市場監管總局、生態環境部、文旅部、交通部、應急管理部、農業農村部。而相對集中行政處罰權后，剩下的就是專業性比較強、執法事項比較少的領域，如外匯、證券、銀行保險等領域。第18條第2款，確定了行政職權轉移的實現路徑。第18條第3款，則涉及限制人身自由的行政處罰權實施機關的問題。《國家安全法》第42條規定了國家安全機關、公安機關、有關軍事機關在國家安全工作中依法行使拘留、逮捕等職權。《海警法》第23條規定了海警機構有權依法實施包括限制人身自由在內的行政處罰、行政強制。在這兩部法律已經賦予其他機關限制人身自由的職權的情況下，這一款就有必要作出如上修改。

　　（2）行政處罰權下放鄉鎮街道

　　行政處罰權下放鄉鎮街道，是此次修法的重大亮點。鄉鎮街道可能存在執法資源缺乏、執法能力不足的情況，有兩種路徑可以有效解決這一問題的負面影響。一是行政復議、行政訴訟制度為糾正違法的行政處罰行為提供了救濟、監督渠道；二是第24條第3款規定的，在行政執法實踐中，上一級政府及其組成部門可以進行組織協調、業務指導、執法監督。

　　（3）兩個以上行政機關都有管轄權的管轄規則

　　新《行政處罰法》將最先立案的行政機關確定為管轄機關，有利于盡快解決管轄權爭議、盡早進入行政調查環節，以掌握案件核心事實。這一條，在案件證據容易滅失、采取行政處罰能夠快速恢復秩序的行政執法領域發揮重要作用。

　　行政處罰的適用

　　（1）進一步完善一事不再罰的適用

　　本條規定的是“一事不再罰”原則。“一事不再罰”又被稱為“禁止雙重處罰”原則，其本質是禁止國家對人民的同一行為，以相同或類似之措施多次處罰。馬懷德教授指出，《行政處罰法》起草過程中，由于對于“一事不再罰”是否應當成為立法的基本原則和對這一概念的理解不統一，實踐中存在的重復處罰又以罰款為主，所以立法時選擇了將“一事不再罰”限定為“一事不再罰款”。[8]

　　二次審議稿進一步對于同一違法行為涉及違反多個法律規范而應適用罰款的處罰規則作出了明確，即按照法定罰款數額較高的執行處罰。

　　（2）違法所得的處理

　　責令退賠是否應當規定在《行政處罰法》沒收違法所得這一條中，存在一定的爭議。馬懷德教授認為，不宜在《行政處罰法》中增加關于責令退賠的規定。主要原因是“責令退賠”會極大增加行政執法成本，受害人也完全可以在民事法律關系中尋求救濟。[9]

　　澄明認為，此次修法原則性的增加了違法所得退賠受損被害人的規定，有利于保護因違法行為而受到財產損害的被害人的合法權益。與此同時，新《行政處罰法》兼顧行政機關的執法成本及執法效率，并沒有作出“在沒收違法所得前，應當明確責令退賠的金額和范圍”等具體規定。上述做法，符合我國行政執法現狀，也與民事訴訟中的損害賠償等制度相互銜接。

　　（3）完善違法行為從輕減輕處罰情形

　　修訂后的從輕減輕行政處罰的情形，其中的第（三）項“主動供述行政機關尚未掌握的違法行為的”，有些類似于刑法規定的“自首”。本條修改，采有利于當事人的原則，進一步擴大從輕減輕行政處罰的情形，也有利于行政機關掌握其他違法行為的線索。

　　（4）不予行政處罰的情形

　　以主觀過錯為行政處罰的考量因素，是此次修法的重要亮點之一。《行政處罰法》實施至今已有二十四年，此次修法將行政處罰的主觀過錯問題提上日程，充分體現了我國行政程序法治的巨大進步與發展。現行《行政處罰法》的規定，一半以上都是程序規定，特別是告知和說明理由、聽取當事人申辯、聽證制度等貫徹到位的話，查明當事人主觀是否存在過錯也是完全可行的。[10]在行政處罰程序進一步完善、行政機關的行政處罰實踐經驗非常豐富、理論界關于當事人主觀過錯討論成果較多的前提下，對當事人的主觀過錯予以考量，是此次修法的重大進步。

　　（5）加大重點領域行政處罰力度

　　新《行政處罰法》將以上兩類特殊違法行為的追訴期延長至五年，進一步地保護了公民生命健康安全及國家金融安全。

　　（6）違反突發事件應對措施行為從重處罰

　　新冠肺炎疫情期間，出現了一些擾亂疫情防控秩序、威脅公民生命健康安全的違法行為。為了能在突發事件狀態下有力應對違法行為，新《行政處罰法》特別規定了這一條，以保護突發事件應對秩序、避免風險擴大。
 

　　行政處罰的程序性規定

　　（1）強化行政處罰的正當程序制度

　　正當程序，是行政法的基本原則。正當程序的基本要求有兩點：一是任何人不得做自己案件的法官；二是任何人在受到不利對待時應當給予其陳述和辯解的機會。在行政機關對相對人、利害關系人的重大利益作出決定時，還應當舉行聽證會，以保障行政相對人和利害關系人的程序參與權。第44條關于“當事人享有的權利”及第37條第3款關于“回避制度”、第46條關于“證據種類”的規定，共同完善了行政處罰的正當程序制度。

　　（2）完善立案程序

　　新《行政處罰法》進一步完善了立案程序，一是規定符合立案標準的，行政機關應當及時立案。二是對應當立案不及時立案的，設定相應法律責任。

　　（3）明確作出行政處罰的期限

　　新《行政處罰法》增加規定了行政機關作出行政處罰決定的辦案期限，以進一步約束行政處罰權。實踐中，常常存在行政機關在對行政相對人立案后久拖不決，經過很長時間后才作出行政處罰的情形。此次修法確保行政機關作出行政處罰的行為符合程序正義。

　　（4）完善聽證程序

　　新《行政處罰法》在聽證程序的修改，包括：一是在聽證范圍中增加“降低資質等級”的行政處罰種類；二是明確聽證結束后，行政機關應當根據聽證筆錄作出行政處罰決定。其中，第二點修改，采納了姜明安教授等行政法學者的建議[11]。以往的行政處罰實踐中，由于《行政處罰決定書》、《結案通知書》并不以聽證筆錄為依據而作出，導致很多聽證會形式大于內容，無法實現全面客觀的查明事實、聽取當事人陳述、申辯的立法目的。本次修法后，聽證筆錄對于行政處罰決定的效力將得到確立。

　　除以上修改內容外，新《行政處罰法》還增加了文明執法內容、完善了回避程序、細化行政處罰決定公開的相關要求。

　　（5）電子技術監控設備設置地點應當公布

　　在《道路交通安全法》、《道路交通安全違法行為處理程序規定》賦予了其電子技術監控設備取證權的前提下，公安交通管理部門在電子技術監控設備調查取證這一領域，積累了豐富的經驗。這次修法，一方面在第46條規定電子數據為獨立的證據類型，另一方面在本條明確了電子技術監控設備取證的程序要求。擴大電子技術監控設備取證權的適用領域，有利于行政機關提升執法效率。

　　行政處罰的執行

　　（1）調整行政機關當場收繳罰款數額

　　當場收繳罰款限額從20元提高到了100元。

　　（2）完善行政處罰的強制執行

　　此處修改，與行政強制法相銜接，完善了行政處罰的強制執行程序。規定當事人逾期不履行行政處罰決定的，行政機關可以根據法律規定實施強制執行。根據相關法律規定，公安、海關、稅務等行政機關，有強制執行權。

　　（3）明確暫緩執行和加處罰款的中止計算

　　此處修改，明確了在行政復議、行政訴訟不停止執行原則下，加處罰款的數額在行政復議或者行政訴訟期間不予計算。有利于當事人擺脫“復議、訴訟可能面臨等多罰款”的陰影，積極行使行政復議、行政訴訟的權利。

　　（4）強化對行政處罰行為的監督

　　嚴禁將罰款、沒收違法所得收入與行政機關利益直接或變相掛鉤，是貫徹執法責任制、堅持依法行政原則的基本要求。這一規則，有利于使行政機關擺脫利益影響、避免被違法的當事人所俘獲。

 

　　三、2021年最新版中華人民共和國行政處罰法全文：

　　中華人民共和國行政處罰法

　　中華人民共和國主席令第70號

　　（1996年3月17日第八屆全國人民代表大會第四次會議通過 根據2009年8月27日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第十次會議《關于修改部分法律的決定》第一次修正 根據2017年9月1日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第二十九次會議《關于修改〈中華人民共和國法官法〉等八部法律的決定》第二次修正 2021年1月22日第十三屆全國人民代表大會常務委員會第二十五次會議修訂）
 

　　目錄

　　第一章 總則

　　第二章 行政處罰的種類和設定

　　第三章 行政處罰的實施機關

　　第四章 行政處罰的管轄和適用

　　第五章 行政處罰的決定

　　第一節 一般規定

　　第二節 簡易程序

　　第三節 普通程序

　　第四節 聽證程序

　　第六章 行政處罰的執行

　　第七章 法律責任

　　第八章 附則
 

　　第一章 總則

　　第一條 為了規范行政處罰的設定和實施，保障和監督行政機關有效實施行政管理，維護公共利益和社會秩序，保護公民、法人或者其他組織的合法權益，根據憲法，制定本法。

　　第二條 行政處罰是指行政機關依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權益或者增加義務的方式予以懲戒的行為。

　　第三條 行政處罰的設定和實施，適用本法。

　　第四條 公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，應當給予行政處罰的，依照本法由法律、法規、規章規定，并由行政機關依照本法規定的程序實施。

　　第五條 行政處罰遵循公正、公開的原則。

　　設定和實施行政處罰必須以事實為依據，與違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度相當。

　　對違法行為給予行政處罰的規定必須公布；未經公布的，不得作為行政處罰的依據。

　　第六條 實施行政處罰，糾正違法行為，應當堅持處罰與教育相結合，教育公民、法人或者其他組織自覺守法。

　　第七條 公民、法人或者其他組織對行政機關所給予的行政處罰，享有陳述權、申辯權；對行政處罰不服的，有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

　　公民、法人或者其他組織因行政機關違法給予行政處罰受到損害的，有權依法提出賠償要求。

　　第八條 公民、法人或者其他組織因違法行為受到行政處罰，其違法行為對他人造成損害的，應當依法承擔民事責任。

　　違法行為構成犯罪，應當依法追究刑事責任的，不得以行政處罰代替刑事處罰。

　　第二章 行政處罰的種類和設定

　　第九條 行政處罰的種類：

　　（一）警告、通報批評；

　　（二）罰款、沒收違法所得、沒收非法財物；

　　（三）暫扣許可證件、降低資質等級、吊銷許可證件；

　　（四）限制開展生產經營活動、責令停產停業、責令關閉、限制從業；

　　（五）行政拘留；

　　（六）法律、行政法規規定的其他行政處罰。

　　第十條 法律可以設定各種行政處罰。

　　限制人身自由的行政處罰，只能由法律設定。

　　第十一條 行政法規可以設定除限制人身自由以外的行政處罰。

　　法律對違法行為已經作出行政處罰規定，行政法規需要作出具體規定的，必須在法律規定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內規定。

　　法律對違法行為未作出行政處罰規定，行政法規為實施法律，可以補充設定行政處罰。擬補充設定行政處罰的，應當通過聽證會、論證會等形式廣泛聽取意見，并向制定機關作出書面說明。行政法規報送備案時，應當說明補充設定行政處罰的情況。

　　第十二條 地方性法規可以設定除限制人身自由、吊銷營業執照以外的行政處罰。

　　法律、行政法規對違法行為已經作出行政處罰規定，地方性法規需要作出具體規定的，必須在法律、行政法規規定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內規定。

　　法律、行政法規對違法行為未作出行政處罰規定，地方性法規為實施法律、行政法規，可以補充設定行政處罰。擬補充設定行政處罰的，應當通過聽證會、論證會等形式廣泛聽取意見，并向制定機關作出書面說明。地方性法規報送備案時，應當說明補充設定行政處罰的情況。

　　第十三條 國務院部門規章可以在法律、行政法規規定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內作出具體規定。

　　尚未制定法律、行政法規的，國務院部門規章對違反行政管理秩序的行為，可以設定警告、通報批評或者一定數額罰款的行政處罰。罰款的限額由國務院規定。

　　第十四條 地方政府規章可以在法律、法規規定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內作出具體規定。

　　尚未制定法律、法規的，地方政府規章對違反行政管理秩序的行為，可以設定警告、通報批評或者一定數額罰款的行政處罰。罰款的限額由省、自治區、直轄市人民代表大會常務委員會規定。

　　第十五條 國務院部門和省、自治區、直轄市人民政府及其有關部門應當定期組織評估行政處罰的實施情況和必要性，對不適當的行政處罰事項及種類、罰款數額等，應當提出修改或者廢止的建議。

　　第十六條 除法律、法規、規章外，其他規范性文件不得設定行政處罰。

　　第三章 行政處罰的實施機關

　　第十七條 行政處罰由具有行政處罰權的行政機關在法定職權范圍內實施。

　　第十八條 國家在城市管理、市場監管、生態環境、文化市場、交通運輸、應急管理、農業等領域推行建立綜合行政執法制度，相對集中行政處罰權。

　　國務院或者省、自治區、直轄市人民政府可以決定一個行政機關行使有關行政機關的行政處罰權。

　　限制人身自由的行政處罰權只能由公安機關和法律規定的其他機關行使。

　　第十九條 法律、法規授權的具有管理公共事務職能的組織可以在法定授權范圍內實施行政處罰。

　　第二十條 行政機關依照法律、法規、規章的規定，可以在其法定權限內書面委托符合本法第二十一條規定條件的組織實施行政處罰。行政機關不得委托其他組織或者個人實施行政處罰。

　　委托書應當載明委托的具體事項、權限、期限等內容。委托行政機關和受委托組織應當將委托書向社會公布。

　　委托行政機關對受委托組織實施行政處罰的行為應當負責監督，并對該行為的后果承擔法律責任。

　　受委托組織在委托范圍內，以委托行政機關名義實施行政處罰；不得再委托其他組織或者個人實施行政處罰。

　　第二十一條 受委托組織必須符合以下條件：

　　（一）依法成立并具有管理公共事務職能；

　　（二）有熟悉有關法律、法規、規章和業務并取得行政執法資格的工作人員；

　　（三）需要進行技術檢查或者技術鑒定的，應當有條件組織進行相應的技術檢查或者技術鑒定。
 

　　第四章 行政處罰的管轄和適用

　　第二十二條 行政處罰由違法行為發生地的行政機關管轄。法律、行政法規、部門規章另有規定的，從其規定。

　　第二十三條 行政處罰由縣級以上地方人民政府具有行政處罰權的行政機關管轄。法律、行政法規另有規定的，從其規定。

　　第二十四條 省、自治區、直轄市根據當地實際情況，可以決定將基層管理迫切需要的縣級人民政府部門的行政處罰權交由能夠有效承接的鄉鎮人民政府、街道辦事處行使，并定期組織評估。決定應當公布。

　　承接行政處罰權的鄉鎮人民政府、街道辦事處應當加強執法能力建設，按照規定范圍、依照法定程序實施行政處罰。

　　有關地方人民政府及其部門應當加強組織協調、業務指導、執法監督，建立健全行政處罰協調配合機制，完善評議、考核制度。

　　第二十五條 兩個以上行政機關都有管轄權的，由最先立案的行政機關管轄。

　　對管轄發生爭議的，應當協商解決，協商不成的，報請共同的上一級行政機關指定管轄；也可以直接由共同的上一級行政機關指定管轄。

　　第二十六條 行政機關因實施行政處罰的需要，可以向有關機關提出協助請求。協助事項屬于被請求機關職權范圍內的，應當依法予以協助。

　　第二十七條 違法行為涉嫌犯罪的，行政機關應當及時將案件移送司法機關，依法追究刑事責任。對依法不需要追究刑事責任或者免予刑事處罰，但應當給予行政處罰的，司法機關應當及時將案件移送有關行政機關。

　　行政處罰實施機關與司法機關之間應當加強協調配合，建立健全案件移送制度，加強證據材料移交、接收銜接，完善案件處理信息通報機制。

　　第二十八條 行政機關實施行政處罰時，應當責令當事人改正或者限期改正違法行為。

　　當事人有違法所得，除依法應當退賠的外，應當予以沒收。違法所得是指實施違法行為所取得的款項。法律、行政法規、部門規章對違法所得的計算另有規定的，從其規定。

　　第二十九條 對當事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。同一個違法行為違反多個法律規范應當給予罰款處罰的，按照罰款數額高的規定處罰。

　　第三十條 不滿十四周歲的未成年人有違法行為的，不予行政處罰，責令監護人加以管教；已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的，應當從輕或者減輕行政處罰。

　　第三十一條 精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的，不予行政處罰，但應當責令其監護人嚴加看管和治療。間歇性精神病人在精神正常時有違法行為的，應當給予行政處罰。尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的，可以從輕或者減輕行政處罰。

　　第三十二條 當事人有下列情形之一，應當從輕或者減輕行政處罰：

　　（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

　　（二）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；

　　（三）主動供述行政機關尚未掌握的違法行為的；

　　（四）配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

　　（五）法律、法規、規章規定其他應當從輕或者減輕行政處罰的。

　　第三十三條 違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。

　　當事人有證據足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規另有規定的，從其規定。

　　對當事人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機關應當對當事人進行教育。

　　第三十四條 行政機關可以依法制定行政處罰裁量基準，規范行使行政處罰裁量權。行政處罰裁量基準應當向社會公布。

　　第三十五條 違法行為構成犯罪，人民法院判處拘役或者有期徒刑時，行政機關已經給予當事人行政拘留的，應當依法折抵相應刑期。

　　違法行為構成犯罪，人民法院判處罰金時，行政機關已經給予當事人罰款的，應當折抵相應罰金；行政機關尚未給予當事人罰款的，不再給予罰款。

　　第三十六條 違法行為在二年內未被發現的，不再給予行政處罰；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長至五年。法律另有規定的除外。

　　前款規定的期限，從違法行為發生之日起計算；違法行為有連續或者繼續狀態的，從行為終了之日起計算。

　　第三十七條 實施行政處罰，適用違法行為發生時的法律、法規、規章的規定。但是，作出行政處罰決定時，法律、法規、規章已被修改或者廢止，且新的規定處罰較輕或者不認為是違法的，適用新的規定。

　　第三十八條 行政處罰沒有依據或者實施主體不具有行政主體資格的，行政處罰無效。

　　違反法定程序構成重大且明顯違法的，行政處罰無效。

　　第五章 行政處罰的決定

　　第一節 一般規定

　　第三十九條 行政處罰的實施機關、立案依據、實施程序和救濟渠道等信息應當公示。

　　第四十條 公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，依法應當給予行政處罰的，行政機關必須查明事實；違法事實不清、證據不足的，不得給予行政處罰。

　　第四十一條 行政機關依照法律、行政法規規定利用電子技術監控設備收集、固定違法事實的，應當經過法制和技術審核，確保電子技術監控設備符合標準、設置合理、標志明顯，設置地點應當向社會公布。

　　電子技術監控設備記錄違法事實應當真實、清晰、完整、準確。行政機關應當審核記錄內容是否符合要求；未經審核或者經審核不符合要求的，不得作為行政處罰的證據。

　　行政機關應當及時告知當事人違法事實，并采取信息化手段或者其他措施，為當事人查詢、陳述和申辯提供便利。不得限制或者變相限制當事人享有的陳述權、申辯權。

　　第四十二條 行政處罰應當由具有行政執法資格的執法人員實施。執法人員不得少于兩人，法律另有規定的除外。

　　執法人員應當文明執法，尊重和保護當事人合法權益。

　　第四十三條 執法人員與案件有直接利害關系或者有其他關系可能影響公正執法的，應當回避。

　　當事人認為執法人員與案件有直接利害關系或者有其他關系可能影響公正執法的，有權申請回避。

　　當事人提出回避申請的，行政機關應當依法審查，由行政機關負責人決定。決定作出之前，不停止調查。

　　第四十四條 行政機關在作出行政處罰決定之前，應當告知當事人擬作出的行政處罰內容及事實、理由、依據，并告知當事人依法享有的陳述、申辯、要求聽證等權利。

　　第四十五條 當事人有權進行陳述和申辯。行政機關必須充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據，應當進行復核；當事人提出的事實、理由或者證據成立的，行政機關應當采納。

　　行政機關不得因當事人陳述、申辯而給予更重的處罰。

　　第四十六條 證據包括：

　　（一）書證；

　　（二）物證；

　　（三）視聽資料；

　　（四）電子數據；

　　（五）證人證言；

　　（六）當事人的陳述；

　　（七）鑒定意見；

　　（八）勘驗筆錄、現場筆錄。

　　證據必須經查證屬實，方可作為認定案件事實的根據。

　　以非法手段取得的證據，不得作為認定案件事實的根據。

　　第四十七條 行政機關應當依法以文字、音像等形式，對行政處罰的啟動、調查取證、審核、決定、送達、執行等進行全過程記錄，歸檔保存。

　　第四十八條 具有一定社會影響的行政處罰決定應當依法公開。

　　公開的行政處罰決定被依法變更、撤銷、確認違法或者確認無效的，行政機關應當在三日內撤回行政處罰決定信息并公開說明理由。

　　第四十九條 發生重大傳染病疫情等突發事件，為了控制、減輕和消除突發事件引起的社會危害，行政機關對違反突發事件應對措施的行為，依法快速、從重處罰。

　　第五十條 行政機關及其工作人員對實施行政處罰過程中知悉的國家秘密、商業秘密或者個人隱私，應當依法予以保密。

　　第二節 簡易程序

　　第五十一條 違法事實確鑿并有法定依據，對公民處以二百元以下、對法人或者其他組織處以三千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當場作出行政處罰決定。法律另有規定的，從其規定。

　　第五十二條 執法人員當場作出行政處罰決定的，應當向當事人出示執法證件，填寫預定格式、編有號碼的行政處罰決定書，并當場交付當事人。當事人拒絕簽收的，應當在行政處罰決定書上注明。

　　前款規定的行政處罰決定書應當載明當事人的違法行為，行政處罰的種類和依據、罰款數額、時間、地點，申請行政復議、提起行政訴訟的途徑和期限以及行政機關名稱，并由執法人員簽名或者蓋章。

　　執法人員當場作出的行政處罰決定，應當報所屬行政機關備案。

　　第五十三條 對當場作出的行政處罰決定，當事人應當依照本法第六十七條至第六十九條的規定履行。

　　第三節 普通程序

　　第五十四條 除本法第五十一條規定的可以當場作出的行政處罰外，行政機關發現公民、法人或者其他組織有依法應當給予行政處罰的行為的，必須全面、客觀、公正地調查，收集有關證據；必要時，依照法律、法規的規定，可以進行檢查。

　　符合立案標準的，行政機關應當及時立案。

　　第五十五條 執法人員在調查或者進行檢查時，應當主動向當事人或者有關人員出示執法證件。當事人或者有關人員有權要求執法人員出示執法證件。執法人員不出示執法證件的，當事人或者有關人員有權拒絕接受調查或者檢查。

　　當事人或者有關人員應當如實回答詢問，并協助調查或者檢查，不得拒絕或者阻撓。詢問或者檢查應當制作筆錄。

　　第五十六條 行政機關在收集證據時，可以采取抽樣取證的方法；在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，經行政機關負責人批準，可以先行登記保存，并應當在七日內及時作出處理決定，在此期間，當事人或者有關人員不得銷毀或者轉移證據。

　　第五十七條 調查終結，行政機關負責人應當對調查結果進行審查，根據不同情況，分別作出如下決定：

　　（一）確有應受行政處罰的違法行為的，根據情節輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

　　（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；

　　（三）違法事實不能成立的，不予行政處罰；

　　（四）違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關。

　　對情節復雜或者重大違法行為給予行政處罰，行政機關負責人應當集體討論決定。

　　第五十八條 有下列情形之一，在行政機關負責人作出行政處罰的決定之前，應當由從事行政處罰決定法制審核的人員進行法制審核；未經法制審核或者審核未通過的，不得作出決定：

　　（一）涉及重大公共利益的；

　　（二）直接關系當事人或者第三人重大權益，經過聽證程序的；

　　（三）案件情況疑難復雜、涉及多個法律關系的；

　　（四）法律、法規規定應當進行法制審核的其他情形。

　　行政機關中初次從事行政處罰決定法制審核的人員，應當通過國家統一法律職業資格考試取得法律職業資格。

　　第五十九條 行政機關依照本法第五十七條的規定給予行政處罰，應當制作行政處罰決定書。行政處罰決定書應當載明下列事項：

　　（一）當事人的姓名或者名稱、地址；

　　（二）違反法律、法規、規章的事實和證據；

　　（三）行政處罰的種類和依據；

　　（四）行政處罰的履行方式和期限；

　　（五）申請行政復議、提起行政訴訟的途徑和期限；

　　（六）作出行政處罰決定的行政機關名稱和作出決定的日期。

　　行政處罰決定書必須蓋有作出行政處罰決定的行政機關的印章。

　　第六十條 行政機關應當自行政處罰案件立案之日起九十日內作出行政處罰決定。法律、法規、規章另有規定的，從其規定。

　　第六十一條 行政處罰決定書應當在宣告后當場交付當事人；當事人不在場的，行政機關應當在七日內依照《中華人民共和國民事訴訟法》的有關規定，將行政處罰決定書送達當事人。

　　當事人同意并簽訂確認書的，行政機關可以采用傳真、電子郵件等方式，將行政處罰決定書等送達當事人。

　　第六十二條 行政機關及其執法人員在作出行政處罰決定之前，未依照本法第四十四條、第四十五條的規定向當事人告知擬作出的行政處罰內容及事實、理由、依據，或者拒絕聽取當事人的陳述、申辯，不得作出行政處罰決定；當事人明確放棄陳述或者申辯權利的除外。

　　第四節 聽證程序

　　第六十三條 行政機關擬作出下列行政處罰決定，應當告知當事人有要求聽證的權利，當事人要求聽證的，行政機關應當組織聽證：

　　（一）較大數額罰款；

　　（二）沒收較大數額違法所得、沒收較大價值非法財物；

　　（三）降低資質等級、吊銷許可證件；

　　（四）責令停產停業、責令關閉、限制從業；

　　（五）其他較重的行政處罰；

　　（六）法律、法規、規章規定的其他情形。

　　當事人不承擔行政機關組織聽證的費用。

　　第六十四條 聽證應當依照以下程序組織：

　　（一）當事人要求聽證的，應當在行政機關告知后五日內提出；

　　（二）行政機關應當在舉行聽證的七日前，通知當事人及有關人員聽證的時間、地點；

　　（三）除涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私依法予以保密外，聽證公開舉行；

　　（四）聽證由行政機關指定的非本案調查人員主持；當事人認為主持人與本案有直接利害關系的，有權申請回避；

　　（五）當事人可以親自參加聽證，也可以委托一至二人代理；

　　（六）當事人及其代理人無正當理由拒不出席聽證或者未經許可中途退出聽證的，視為放棄聽證權利，行政機關終止聽證；

　　（七）舉行聽證時，調查人員提出當事人違法的事實、證據和行政處罰建議，當事人進行申辯和質證；

　　（八）聽證應當制作筆錄。筆錄應當交當事人或者其代理人核對無誤后簽字或者蓋章。當事人或者其代理人拒絕簽字或者蓋章的，由聽證主持人在筆錄中注明。

　　第六十五條 聽證結束后，行政機關應當根據聽證筆錄，依照本法第五十七條的規定，作出決定。

　　第六章 行政處罰的執行

　　第六十六條 行政處罰決定依法作出后，當事人應當在行政處罰決定書載明的期限內，予以履行。

　　當事人確有經濟困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經當事人申請和行政機關批準，可以暫緩或者分期繳納。

　　第六十七條 作出罰款決定的行政機關應當與收繳罰款的機構分離。

　　除依照本法第六十八條、第六十九條的規定當場收繳的罰款外，作出行政處罰決定的行政機關及其執法人員不得自行收繳罰款。

　　當事人應當自收到行政處罰決定書之日起十五日內，到指定的銀行或者通過電子支付系統繳納罰款。銀行應當收受罰款，并將罰款直接上繳國庫。

　　第六十八條 依照本法第五十一條的規定當場作出行政處罰決定，有下列情形之一，執法人員可以當場收繳罰款：

　　（一）依法給予一百元以下罰款的；

　　（二）不當場收繳事后難以執行的。

　　第六十九條 在邊遠、水上、交通不便地區，行政機關及其執法人員依照本法第五十一條、第五十七條的規定作出罰款決定后，當事人到指定的銀行或者通過電子支付系統繳納罰款確有困難，經當事人提出，行政機關及其執法人員可以當場收繳罰款。

　　第七十條 行政機關及其執法人員當場收繳罰款的，必須向當事人出具國務院財政部門或者省、自治區、直轄市人民政府財政部門統一制發的專用票據；不出具財政部門統一制發的專用票據的，當事人有權拒絕繳納罰款。

　　第七十一條 執法人員當場收繳的罰款，應當自收繳罰款之日起二日內，交至行政機關；在水上當場收繳的罰款，應當自抵岸之日起二日內交至行政機關；行政機關應當在二日內將罰款繳付指定的銀行。

　　第七十二條 當事人逾期不履行行政處罰決定的，作出行政處罰決定的行政機關可以采取下列措施：

　　（一）到期不繳納罰款的，每日按罰款數額的百分之三加處罰款，加處罰款的數額不得超出罰款的數額；

　　（二）根據法律規定，將查封、扣押的財物拍賣、依法處理或者將凍結的存款、匯款劃撥抵繳罰款；

　　（三）根據法律規定，采取其他行政強制執行方式；

　　（四）依照《中華人民共和國行政強制法》的規定申請人民法院強制執行。

　　行政機關批準延期、分期繳納罰款的，申請人民法院強制執行的期限，自暫緩或者分期繳納罰款期限結束之日起計算。

　　第七十三條 當事人對行政處罰決定不服，申請行政復議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執行，法律另有規定的除外。

　　當事人對限制人身自由的行政處罰決定不服，申請行政復議或者提起行政訴訟的，可以向作出決定的機關提出暫緩執行申請。符合法律規定情形的，應當暫緩執行。

　　當事人申請行政復議或者提起行政訴訟的，加處罰款的數額在行政復議或者行政訴訟期間不予計算。

　　第七十四條 除依法應當予以銷毀的物品外，依法沒收的非法財物必須按照國家規定公開拍賣或者按照國家有關規定處理。

　　罰款、沒收的違法所得或者沒收非法財物拍賣的款項，必須全部上繳國庫，任何行政機關或者個人不得以任何形式截留、私分或者變相私分。

　　罰款、沒收的違法所得或者沒收非法財物拍賣的款項，不得同作出行政處罰決定的行政機關及其工作人員的考核、考評直接或者變相掛鉤。除依法應當退還、退賠的外，財政部門不得以任何形式向作出行政處罰決定的行政機關返還罰款、沒收的違法所得或者沒收非法財物拍賣的款項。

　　第七十五條 行政機關應當建立健全對行政處罰的監督制度。縣級以上人民政府應當定期組織開展行政執法評議、考核，加強對行政處罰的監督檢查，規范和保障行政處罰的實施。

　　行政機關實施行政處罰應當接受社會監督。公民、法人或者其他組織對行政機關實施行政處罰的行為，有權申訴或者檢舉；行政機關應當認真審查，發現有錯誤的，應當主動改正。

　　第七章 法律責任

　　第七十六條 行政機關實施行政處罰，有下列情形之一，由上級行政機關或者有關機關責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分：

　　（一）沒有法定的行政處罰依據的；

　　（二）擅自改變行政處罰種類、幅度的；

　　（三）違反法定的行政處罰程序的；

　　（四）違反本法第二十條關于委托處罰的規定的；

　　（五）執法人員未取得執法證件的。

　　行政機關對符合立案標準的案件不及時立案的，依照前款規定予以處理。

　　第七十七條 行政機關對當事人進行處罰不使用罰款、沒收財物單據或者使用非法定部門制發的罰款、沒收財物單據的，當事人有權拒絕，并有權予以檢舉，由上級行政機關或者有關機關對使用的非法單據予以收繳銷毀，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。

　　第七十八條 行政機關違反本法第六十七條的規定自行收繳罰款的，財政部門違反本法第七十四條的規定向行政機關返還罰款、沒收的違法所得或者拍賣款項的，由上級行政機關或者有關機關責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。

　　第七十九條 行政機關截留、私分或者變相私分罰款、沒收的違法所得或者財物的，由財政部門或者有關機關予以追繳，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分；情節嚴重構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　執法人員利用職務上的便利，索取或者收受他人財物、將收繳罰款據為己有，構成犯罪的，依法追究刑事責任；情節輕微不構成犯罪的，依法給予處分。

　　第八十條 行政機關使用或者損毀查封、扣押的財物，對當事人造成損失的，應當依法予以賠償，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。

　　第八十一條 行政機關違法實施檢查措施或者執行措施，給公民人身或者財產造成損害、給法人或者其他組織造成損失的，應當依法予以賠償，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分；情節嚴重構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第八十二條 行政機關對應當依法移交司法機關追究刑事責任的案件不移交，以行政處罰代替刑事處罰，由上級行政機關或者有關機關責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分；情節嚴重構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第八十三條 行政機關對應當予以制止和處罰的違法行為不予制止、處罰，致使公民、法人或者其他組織的合法權益、公共利益和社會秩序遭受損害的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分；情節嚴重構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第八章 附則

　　第八十四條 外國人、無國籍人、外國組織在中華人民共和國領域內有違法行為，應當給予行政處罰的，適用本法，法律另有規定的除外。

　　第八十五條 本法中“二日”“三日”“五日”“七日”的規定是指工作日，不含法定節假日。

　　第八十六條 本法自2021年7月15日起施行。

　　結語

　　新《行政處罰法》在行政處罰的定義和種類、行政處罰的設定權、行政處罰權的管轄規定、行政處罰的適用、行政處罰的程序以及行政處罰的執行等六大方面均有大幅度的完善。可以期待的是新《行政處罰法》，會在保障和監督行政機關有效發揮治理能力、維護公共利益和社會秩序、保護行政相對人合法權益等方面，發揮更大的立法作用。澄明將持續關注新《行政處罰法》的實施，在金融、證券、市場監管等行政處罰領域，提供最前沿的法律服務。