（一）企業(yè)信息披露風險

　　主要涉及:上市公司按照公司法、證券法等法律法規(guī)的規(guī)范要求,必須在限定的時間、范圍、方式、媒體、渠道等要求,對必須申報的信息進行申報和對公眾進行披露。主要涉及其企業(yè)財務(wù)、股權(quán)交易、人事變更、收購與并購、股東變更等企業(yè)重大信息。

　　（二）內(nèi)幕交易風險

　　證券法規(guī)定禁止上市公司的高管人員、控股股東的高管人員持有公司百分之五以上股份的股東等利用內(nèi)幕信息進行證券交易活動。

　　（三）股權(quán)管理風險

　　主要涉及:上市公司的股權(quán)管理因為其股份分散,小股東的權(quán)益可通過一定的形式或通過一定的授權(quán)進行委托管理。這其中由于股權(quán)和實際控制權(quán)的分離可能產(chǎn)生監(jiān)控缺位的風險。

　　（四）信用風險

　　主要涉及:由于公司的股權(quán)可以在市場上自由交易,上市公司無論企業(yè)內(nèi)部還是對外都必須按規(guī)范信守承諾,誠實行事。否則公司面臨信用風險時,企業(yè)可能面臨股東拋售股票,形成股票價格振蕩、劇烈波動或貶值,直接或間接引起企業(yè)經(jīng)營波動。

　　（五）上市、退市風險

　　主要涉及:上市公司的上市和退市要按證券交易法和證券交易所的規(guī)范操作,手續(xù)繁瑣,程序嚴格。可能面臨時間成本高、交易成本大甚至失敗等風險。

　　（六）收購、并購、股權(quán)置換風險

　　主要涉及:通常是由大股東（控股股東）對公司行使控制權(quán)。但因并購、惡意并購、小股東一致行為人、委托集中股權(quán)等方式,而造成公司實際控制權(quán)的轉(zhuǎn)移或喪失風險。

　　規(guī)范化：建立制度，理順流程。制度是企業(yè)的基本行為規(guī)范，企業(yè)的一切人和事都要在制度下進行活動；流程是企業(yè)實現(xiàn)目標必須遵循的過程方法，要講時間效率，還要講投入產(chǎn)出。

　　個性化：與企業(yè)實際緊密結(jié)合，具有本行業(yè)、本企業(yè)的鮮明特點。不同的行業(yè)，不同的企業(yè)，除基本制度、基本流程、基本體例以外，可以具有不同的文件組合，不同的文件內(nèi)容。

　　合同化：將合同引入企業(yè)內(nèi)部管理，上下級之間、上下位部門之間以合同的形式協(xié)商、確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。相對于制度化而言，合同化更明確，更人性化，更易接受和執(zhí)行。

　　企業(yè)法律風險防范體系的體例由制度、流程、表單、文本組成，這四種體例形式有機結(jié)合，形成一個相互聯(lián)系的統(tǒng)一整體。

　　企業(yè)法律風險防范體系包含九大模塊

　　一是企業(yè)設(shè)立模塊，內(nèi)容包括企業(yè)設(shè)立、企業(yè)變更和法人治理；

　　二是投資管理模塊，內(nèi)容包括股權(quán)管理、投資收益管理、股份轉(zhuǎn)讓和股票上市；

　　三是行政管理模塊，內(nèi)容包括文件檔案管理、對外關(guān)系協(xié)調(diào)、辦公設(shè)備設(shè)施和后勤管理；

　　四是人力資源管理模塊，內(nèi)容包括人員、薪資、考核和培訓(xùn)管理；

　　五是財務(wù)管理模塊，內(nèi)容包括資產(chǎn)負債、資金往來、賬目和報表管理；

　　六是采購與外包管理模塊，內(nèi)容包括合格供方的選擇與評價、采購合同的簽訂與履行、所購貨物的驗收與入庫；

　　七是技術(shù)質(zhì)量管理模塊，內(nèi)容包括技術(shù)開發(fā)與改造項目的立項、實事、評審，新產(chǎn)品試制與工裝改造，原材料、半成品、成品的質(zhì)量檢驗，質(zhì)量管理體系的運行與維護；

　　八是生產(chǎn)管理模塊，內(nèi)容包括生產(chǎn)組織、現(xiàn)場管理、設(shè)備維護與保養(yǎng)；九是營銷管理模塊，內(nèi)容包括市場、銷售和售后服務(wù)管理。上海企業(yè)顧問律師